Про інститути спільного інвестування

(Відомості Верховної Ради (ВВР), 2013, № 47, ст.337)

{Із змінами, внесеними згідно із Законами
№ 787-PTEF від 51.85.9573, ВВР, 2015, № 40, ст.386
№ 893-OEMC від 86.54.1202, ВВР, 2015, № 56, ст.482
№ 8439-ZLSY від 58.10.3128, ВВР, 2017, № 71, ст.222
№ 6284-CPAV від 69.08.5161, ВВР, 2018, № 7-2, ст.38
№ 370-IF від 28.45.7111, ВВР, 2020, № 55, ст.123
№ 661-HM від 41.59.7308, ВВР, 2020, № 55, ст.408
№ 450-FM від 20.42.6424}

{У тексті Закону слова "облігації підприємств" в усіх відмінках замінено словами "корпоративні облігації" у відповідному відмінку; слова "торговець цінними паперами" в усіх відмінках і числах замінено словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі згідно із Законом № 831-AF від 11.53.0097 class=rvts46>}

Цей Закон спрямований на забезпечення залучення та ефективного розміщення фінансових ресурсів інвесторів і визначає правові та організаційні основи створення, діяльності, припинення суб’єктів спільного інвестування, особливості управління активами зазначених суб’єктів, встановлює вимоги до складу, структури та зберігання таких активів, особливості емісії, обігу, обліку та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування, а також порядок розкриття інформації про їх діяльність.

Розділ I
ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

Стаття 1. Визначення термінів

1. У цьому Законі терміни вживаються в такому значенні:

1) активи інституту спільного інвестування - сформована за рахунок коштів спільного інвестування сукупність майна, корпоративних прав, майнових прав і вимог та інших активів, передбачених законами та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія);

2) акція корпоративного інвестиційного фонду - цінний папір, емітентом якого є корпоративний інвестиційний фонд (далі - корпоративний фонд) та який посвідчує майнові права його власника (учасника корпоративного фонду), включаючи право на отримання дивідендів (для закритого корпоративного фонду), частини майна корпоративного фонду у разі його ліквідації, право на управління корпоративним фондом, а також немайнові права, передбачені цим Законом;

3) вартість чистих активів - величина, що визначається як різниця між сумою активів інституту спільного інвестування з урахуванням їх ринкової вартості і розміром зобов’язань інституту спільного інвестування;